CFTC尋求在可信度審查後撤銷500萬美元Gemini罰款

TLDR

• CFTC審查後擬撤銷對Gemini的500萬美元罰款。
• CFTC質疑自身證據基礎，Gemini案出現轉折。
• CFTC向法院申請解除Gemini已和解的罰款命令。
• CFTC審查執法程序，Gemini獲得新支持。
• CFTC表示Gemini投訴未符合現行執法標準。

CFTC已向聯邦法院申請撤銷其與Gemini Trust Company已和解案件的關鍵部分。此申請源於一項內部審查，該審查對原執法行動的依據提出質疑。此舉亦將焦點轉向數位資產案件在以往標準下的建立方式。

CFTC審查Gemini執法案件

CFTC與Gemini於5月27日在紐約南區法院共同提交動議，申請解除2025年1月與500萬美元罰款相關的同意令。然而，CFTC現表示，依照現行標準，該投訴不應被提出。

此案起於2022年6月，CFTC指控Gemini誤導該機構。投訴聚焦於Gemini於2017年在Cboe期貨交易所對比特幣期貨進行的自我認證，亦涉及貸款、回扣及潛在市場操縱風險等問題。

Gemini否認有任何不當行為，但於2025年1月在開庭前達成和解。同意令包含民事金錢罰款及永久禁令。然而，CFTC現要求法院撤銷該命令的前瞻性條款。

可信度審查改變機構立場

CFTC表示已對調查、證據、起訴決定及訴訟策略進行審查，並考量多個政府機構的聯邦數位資產新政策，最終認定原投訴未能符合現行執法標準。

審查發現，投訴在很大程度上依賴一份存在可信度問題的舉報人陳述。CFTC亦指出，儘管Gemini在相關行為中已遭受損害，該案卻以Gemini為目標。CFTC對證據的充分性提出嚴重質疑。

該機構亦就案件期間的內部程序失誤表達關切，指所要求的證據未能在投訴表決前送達委員，且訴訟策略後來限制了Gemini獲取辯護所需證據的途徑。

Gemini罰款面臨法院裁決

由於聯邦法官必須批准救濟申請，此動議不會自動撤銷和解。CFTC與Gemini主張，繼續執法已不再符合機構使命，並指出在機構完成審查後，前瞻性禁令亦不再合乎公平原則。

500萬美元罰款已繳清，這限制了申請的範圍。此動議主要針對同意令下的未來義務，法院現須裁定已變更的記錄是否支持撤銷相關條款。

此案對加密貨幣執法及監管和解具有更廣泛的重要性，顯示機構審查如何在政策變化後重塑早期數位資產行動。然而，最終裁決仍由紐約南區法院作出。

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